下列選項中,不得注冊為投資主辦人的情形有()。
Ⅰ.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
Ⅱ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其()簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經(jīng)理
Ⅲ.經(jīng)理
Ⅳ.主任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時,有權采取的措施包括()。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數(shù)據(jù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
期貨交易所的會員管理包括()。
Ⅰ.會員資格
Ⅱ.會員的變更
Ⅲ.會員登記
Ⅳ.會員關系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,應給予的處罰有()。
Ⅰ.責令停止承銷或者代理買賣
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司必須公開披露信息的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.上市公告書
Ⅱ.中期報告
Ⅲ.年度報告
Ⅳ.臨時報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,證券公司可以經(jīng)營()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務
Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務
Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務
Ⅳ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
股份有限公司的董事會成員可以是()人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
Ⅳ.25
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
股份有限公司設監(jiān)事會,其成員可以是()人。
Ⅰ.2
Ⅱ.3
Ⅲ.5
Ⅳ.8
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關于公司設立方式的說法中,正確的有()。
Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司,不適用于股份有限公司
Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司,也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司,不適用于有限責任公司
Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司,也適用于有限責任公司
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券交易所的監(jiān)管職能包括()。
Ⅰ.對證券交易活動進行管理
Ⅱ.對會員進行管理
Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅳ.維護證券市場秩序,保障其合法運行
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式