個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其()簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經(jīng)理
Ⅲ.經(jīng)理
Ⅳ.主任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施包括()。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
期貨交易所的會(huì)員管理包括()。
Ⅰ.會(huì)員資格
Ⅱ.會(huì)員的變更
Ⅲ.會(huì)員登記
Ⅳ.會(huì)員關(guān)系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,應(yīng)給予的處罰有()。
Ⅰ.責(zé)令停止承銷或者代理買賣
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司必須公開披露信息的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.上市公告書
Ⅱ.中期報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告
Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
Ⅳ.25
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員可以是()人。
Ⅰ.2
Ⅱ.3
Ⅲ.5
Ⅳ.8
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中,正確的有()。
Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份有限公司
Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責(zé)任公司
Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責(zé)任公司
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券交易所的監(jiān)管職能包括()。
Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
Ⅲ.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序,保障其合法運(yùn)行
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
最新試題
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任