被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，（）。
Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅱ.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅳ.由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務

證券市場禁入措施的適用對象包括（）
Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員
Ⅱ.證券服務機構(gòu)的實際控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備
Ⅳ.有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄

下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）。
Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況
Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況
Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況
Ⅳ.受到所在機構(gòu)及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎勵信息
Ⅲ.警示信息
Ⅳ.處罰處分信息

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括（）。
Ⅰ.證券公司的管理人員
Ⅱ.證券公司的業(yè)務人員
Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人
Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員

關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。
Ⅰ.學歷證書
Ⅱ.身份證
Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰
Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務3年以上的經(jīng)歷

財務顧問主辦人應當具備的條件有（）。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格