A.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責任的
C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
D.唆使、協助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
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A.警告
B.沒收違法所得
C.1萬元以上3萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
A.不得篡改有關信息和資料
B.公開發(fā)表的關于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機構名稱和聯系人姓名
D.引用信息應當注明出處
A.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為,由經紀人依法承擔相應的法律責任
B.證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中,應向客戶出示經紀人證書,明示與所屬證券公司的關系
C.證券經紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶,屬于不正當的競爭行為
D.證券經紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議
A.證券公司聘請證券經紀人,應當首先簽訂委托合同
B.證券經紀人應當向證券業(yè)協會申請頒發(fā)證券經紀人證書
C.證券經紀人以證券公司的名義從事證券經紀活動
D.證券經紀人應當接受證券公司的監(jiān)督
A.5
B.10
C.20
D.30
A.5-7
B.5-10
C.3-5
D.3-7
A.6個月
B.1年
C.3-5年
D.5年以上
A.基本信息效力期限為10年
B.基本信息長期有效
C.獎勵信息效力期限為3年
D.處罰處分信息效力期限為3年
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
A.中國證監(jiān)會
B.證券從業(yè)人員所在機構
C.中國證券業(yè)協會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
D.人民法院
最新試題
保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協會公開譴責Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明
下列說法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅱ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅲ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅳ.承諾利用基金資產進行利益輸送
基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時,不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定,遵循()原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務
基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循()。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠實守信原則
下列不屬于證券經紀業(yè)務營銷人員對客戶的欺詐行為的有()。Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導客戶Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易
財務顧問應當建立健全內部報告制度,財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向()報告。Ⅰ.部門負責人Ⅱ.當地行政主管機構Ⅲ.內部核查機構負責人Ⅳ.當地證券業(yè)協會