A.不得篡改有關信息和資料
B.公開發(fā)表的關于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應當注明出處
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A.證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由經(jīng)紀人依法承擔相應的法律責任
B.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,應向客戶出示經(jīng)紀人證書,明示與所屬證券公司的關系
C.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶,屬于不正當?shù)母偁幮袨?br />
D.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議
A.證券公司聘請證券經(jīng)紀人,應當首先簽訂委托合同
B.證券經(jīng)紀人應當向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀活動
D.證券經(jīng)紀人應當接受證券公司的監(jiān)督
A.5
B.10
C.20
D.30
A.5-7
B.5-10
C.3-5
D.3-7
A.6個月
B.1年
C.3-5年
D.5年以上
A.基本信息效力期限為10年
B.基本信息長期有效
C.獎勵信息效力期限為3年
D.處罰處分信息效力期限為3年
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
A.中國證監(jiān)會
B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
D.人民法院
A.證券從業(yè)人員
B.證券機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場
B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
C.兼任與其履行職責無利益沖突的職位
D.買賣法律明文禁止買賣的證券
最新試題
基金管理人、代銷機構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時,不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應當告知當事人()。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽證的權(quán)利
對基金銷售行為的規(guī)范包括對()等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息
下列說法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅱ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,()。Ⅰ.引用有關信息、資料時,應當注明出處Ⅱ.引用有關信息、資料時,應當注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關信息、資料
下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
財務與會計人員應取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書
保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應當()。Ⅰ.不予核準Ⅱ.已核準的,撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構(gòu),自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請