證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,()。
Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處
Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人
Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料
Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí),必須注明()。
Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址
Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名
Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料中的()。
Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,遵循()原則。
Ⅰ.獨(dú)立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動(dòng)有()。
Ⅰ.與投資人約定分享投資收益
Ⅱ.代理投資人從事證券買賣
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須()
Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址
Ⅲ.注明個(gè)人真實(shí)姓名
Ⅳ.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()。
Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得有的情形包括()。
Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序
Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員
Ⅲ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循()。
Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則
Ⅱ.勤勉盡職原則
Ⅲ.公司利益至上原則
Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。
Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)基金銷售行為的規(guī)范包括對(duì)()等方面的內(nèi)容。
Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范
Ⅱ.基金宣傳推介材料
Ⅲ.基金銷售費(fèi)用
Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括()。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循()。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信原則
基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為
財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向()報(bào)告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)
關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn),下列說法正確的有()。Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料
下列屬于證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函