下列不適用《證券法》的有()
Ⅰ.股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易
Ⅱ.金融債券的上市交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.股票境外上市
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列適用《證券法》的有()
Ⅰ.公司債券的發(fā)行
Ⅱ.股票的上市
Ⅲ.政府債券的發(fā)行
Ⅳ.證券投資基金份額的上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
高級(jí)管理人員是指()
Ⅰ.公司的經(jīng)理
Ⅱ.公司的副經(jīng)理
Ⅲ.公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅳ.上市公司董事會(huì)秘書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司合并可以采?。ǎ┓绞?。
Ⅰ.吸收合并
Ⅱ.新設(shè)合并
Ⅲ.吞并合并
Ⅳ.分立合并
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的()
Ⅰ.會(huì)計(jì)憑證
Ⅱ.會(huì)計(jì)賬簿
Ⅲ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅳ.其他會(huì)計(jì)資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,依照公司章程的規(guī)定,可以由下列機(jī)構(gòu)或人員中的()決定。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)
Ⅱ.股東大會(huì)
Ⅲ.董事會(huì)
Ⅳ.出資最多的股東
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《公司法》的規(guī)定,下列關(guān)于公積金用途的說法中,正確的有()
Ⅰ.彌補(bǔ)公司的虧損
Ⅱ.捐贈(zèng)慈善事業(yè)
Ⅲ.轉(zhuǎn)增公司資本
Ⅳ.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《公司法》的規(guī)定,上市公司設(shè)立董事會(huì)秘書,董事會(huì)秘書的職責(zé)包括()
Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)會(huì)議的籌備
Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司文件保管
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
A.中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件
B.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
C.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
最新試題
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。