單項(xiàng)選擇題下列屬于欺詐客戶行為的是()

A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件


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1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于操縱市場行為的是()

A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

2.單項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息,下列不屬于內(nèi)幕信息的是()

A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的10%

4.單項(xiàng)選擇題公司申請公司債券上市交易,其債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()

A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于公司申請公司債券上市交易的條件的是()

A.公司連續(xù)3年盈利
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.申請時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的是()

A.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,且拒絕糾正
B.股本總額減至人民幣5000萬元
C.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告事項(xiàng)的說法中,錯(cuò)誤的是()

A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實(shí)際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

9.單項(xiàng)選擇題股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報(bào)送的文件不包括()

A.上市報(bào)告書
B.申請股票上市的股東大會(huì)決議
C.未經(jīng)審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

10.單項(xiàng)選擇題股份有限公司申請其股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送有關(guān)文件。

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.發(fā)行審核委員會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項(xiàng)選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項(xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題