單項選擇題股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報送的文件不包括()

A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議
C.未經審計的公司最近3年的財務會計報告
D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書


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1.單項選擇題股份有限公司申請其股票上市交易,應當向()報送有關文件。

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.發(fā)行審核委員會
D.中國證券業(yè)協會

2.單項選擇題下列關于股份有限公司申請股票上市條件的說法中,錯誤的是()

A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣2000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載

5.單項選擇題證券在證券交易所上市交易,應當采用的交易方式是()

A.集中競價交易方式
B.公開的交易方式
C.做市商交易方式
D.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式

10.單項選擇題股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經營與收益的變化,由()自行負責。

A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)督部門
D.投資者

最新試題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題