A.國務院證券監(jiān)督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
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A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間
A.2
B.3
C.5
D.7
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規(guī)定的其他情形
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
A.1/3
B.過半數(shù)
C.2/3
D.全體
股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列（）順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用；
②支付清算費用；
③繳納所欠稅款；
④清償公司債務；
⑤按股東持股比例分配剩余資產。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用，說法錯誤的是（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直