A.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告
B.計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則
C.如宣傳推介材料公布日在下半年,只需登載當(dāng)年下半年度的業(yè)績(jī)
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
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A.持續(xù)學(xué)習(xí)
B.持證上崗
C.客戶利益最大化
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.設(shè)置快速贖回份額的限額
B.快速贖回份額收取一定的手續(xù)費(fèi)
C.贖回份額不能享受贖回當(dāng)日的投資收益
D.可以將客戶備付金用于基金快速贖回的墊支
董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的,有限責(zé)任公司的股東可以書面請(qǐng)求()向人民法院提起訴訟。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)
Ⅱ.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事
Ⅲ.董事會(huì)
Ⅳ.不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下屬于有限責(zé)任公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.公司名稱和住所
Ⅱ.公司經(jīng)營(yíng)范圍
Ⅲ.公司注冊(cè)資本
Ⅳ.公司法定代表人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定,禁止()。
Ⅰ.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶調(diào)出資金
Ⅱ.以公司名義從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
Ⅲ.以個(gè)人名義調(diào)入資金
Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括()。
Ⅰ.自營(yíng)賬戶開戶
Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記
Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷戶
Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列()措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
Ⅰ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
Ⅱ.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅲ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)
Ⅳ.復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。
Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
Ⅳ.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取()措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。