證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。
Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明
Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明
Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服蜙

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
Ⅰ.勤勉盡責(zé)Ⅱ.平等自愿Ⅲ.誠(chéng)實(shí)Ⅳ.謹(jǐn)慎

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。
Ⅰ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.年檢申請(qǐng)報(bào)告
Ⅲ.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是（）。
Ⅰ、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)借入ETF的運(yùn)作
Ⅱ、聯(lián)接基金能參與ETF的套利
Ⅲ、聯(lián)接基金依附于主基金
Ⅳ、聯(lián)接基金不是基金中的基金（FOF）

下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有（）。
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件

“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

屬于QDII基金的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購(gòu)買實(shí)物商品
Ⅳ.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

屬于QDII基金的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購(gòu)買實(shí)物商品
Ⅳ.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭