證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。
Ⅰ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.年檢申請(qǐng)報(bào)告
Ⅲ.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是（）。
Ⅰ、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)借入ETF的運(yùn)作
Ⅱ、聯(lián)接基金能參與ETF的套利
Ⅲ、聯(lián)接基金依附于主基金
Ⅳ、聯(lián)接基金不是基金中的基金（FOF）

下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有（）。
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件

“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

屬于QDII基金的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品
Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

屬于QDII基金的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品
Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

屬于QDII基金的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品
Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.高級(jí)管理人員Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人