A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)督促()嚴格保密,不得進行內(nèi)幕交易。
Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人
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證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務(wù)人員()。
Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規(guī)操作意識Ⅲ.風(fēng)險控制意識Ⅳ.風(fēng)險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是()。
Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰
Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰
Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰,出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
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證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣
Ⅱ.一般非上市證券的買賣
Ⅲ.兼并收購中的自營買賣
Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
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證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得()。
Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅱ.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
Ⅳ.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
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《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()決議;公司章程對投資或者擔(dān)??傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東
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B、Ⅱ.Ⅳ
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D、Ⅲ.Ⅳ
下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。
Ⅰ.投資經(jīng)驗
Ⅱ.誠信紀錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
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違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)
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C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶()進行審查。
Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性
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C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
最新試題
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當(dāng)前市場價格的比率。
如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當(dāng)股票價格跌至多少()元時,他將收到補充保證金的通知?
在投資組合時,應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險等于或者小于市場風(fēng)險。
下面屬于貨幣市場的債券的有()。
假定公司的股息預(yù)計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。
對那些盈利為負的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。