《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東

下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.投資經(jīng)驗
Ⅱ.誠信紀(jì)錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。
Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性

注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其（）將會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風(fēng)險狀況Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量