單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。

A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)


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1.單項(xiàng)選擇題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

3.單項(xiàng)選擇題余額包銷(xiāo)最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。

A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年

4.單項(xiàng)選擇題證券交易所不得從事（）。

A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

5.單項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。

A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

9.單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。

A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平

10.單項(xiàng)選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師