單項選擇題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

A.1
B.2
C.5
D.3


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1.單項選擇題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

2.單項選擇題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。

A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平

3.單項選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為（）。

A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師

4.單項選擇題下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

5.單項選擇題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則

6.單項選擇題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

8.單項選擇題不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。

A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股

10.單項選擇題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。

A.應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密