A.登記柜員
B.經辦柜員
C.提交記賬柜員
D.所有同一機構內有取消記賬權限的柜員

A.被外匯局或其他監(jiān)管部門納入公開發(fā)布的限制性分類管理目錄的，如貨物貿易外匯管理分類為B、C類，資本項目業(yè)務被管控，被納入個人外匯業(yè)務關注名單的等
B.其他監(jiān)管部門通報的，如涉及外匯檢查處罰案件信息、違法違規(guī)案例、風險提示案例、惡意規(guī)避外匯監(jiān)管案例、企業(yè)信用報告存在瑕疵的及其他不良行為記錄的等
C.客戶身份信息存在疑問、背景不明的，或者無法獲取足夠信息對客戶背景進行評估的；如無正式固定辦公經營場所、無準確聯(lián)系方式、主營業(yè)務在異地的客戶、身份信息存疑的新創(chuàng)建業(yè)務關系客戶等
D.生產經營不正?；蛘Ｉa經營時間不足一年的
E.交易規(guī)模與客戶資本實力、投資總額、生產經營規(guī)模顯著不符的

A.客戶及交易相關方的基本情況
B.命中名單情況
C.交易背景說明
D.授信審批材料

A.主要交易對手方
B.交易環(huán)節(jié)
C.貨物運輸路徑
D.資金來源及去向

A.使用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據或信息對客戶身份進行識別與核實
B.對客戶背景開展盡職調查
C.對客戶的業(yè)務性質進行了解
D.按照風險等級對客戶進行分類管理

A.進（出）口貨物價格嚴重偏離貨物合理價值或當時市場價值
B.交易異常復雜，涉及多個當事方與國家，付款線路復雜，且客戶不能做出合理解釋
C.支付的運保費及傭金明顯與其進出口貿易額不符，且不能做出合理解釋的
D.貿易合同條款過于簡單、合同與實際經濟背景沖突；運輸單據時效性合理性存疑，提單存在克隆仿制嫌疑

A.大額預付貨款、預收貨款
B.交易標的物屬于體積小、運輸成本低、價值高的敏感商品，如貴金屬、集成電路芯片等電子產品
C.境外投資項目經營業(yè)務與境內投資主體主營業(yè)務存在較大差異境外直接投資業(yè)務
D.跨境擔保項下基礎交易內容或融資資金用途與債務人經營范圍、專業(yè)資質等不匹配，跨境擔保業(yè)務申請人與債務人之間無合理關聯(lián)關系

A.首次辦理境外投資項下國際業(yè)務的客戶
B.異地客戶或接受異地委托辦理國際業(yè)務的
C.新辦理國際結算業(yè)務或一年以上未辦理過國際業(yè)務的客戶
D.主要的貿易方式為轉口貿易及離岸轉手貿易及大宗商品的客戶

A.客戶相關交易行為、資金用途和流向等出現(xiàn)異常的
B.新辦理國際結算業(yè)務或近一年沒有在交行辦理過國際結算業(yè)務的客戶
C.主要貿易方式、結算方式或主營業(yè)務、經營范圍發(fā)生重大改變的
D.國際結算業(yè)務中主要交易對手發(fā)生變化的

A.離岸及非居民客戶或其主要交易對手為離岸或非居民的
B.辦理轉口貿易及離岸轉手貿易的客戶
C.異地客戶或接受異地委托辦理國際業(yè)務的客戶
D.被外匯局納入B、C類的企業(yè)