多項選擇題根據(jù)《浙江省農村合作金融系統(tǒng)反洗錢業(yè)務崗位設置暫行規(guī)定》，各行社反洗錢信息監(jiān)控報告系統(tǒng)應設置（）等崗位

A、交易補錄
B、案例編輯
C、客戶洗錢風險評級
D、審批


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1.多項選擇題符合下列任一條件的單位客戶，可評定為低風險。（）

A、客戶為機關、事業(yè)單位、學校、軍隊和武警部隊
B、客戶為個體工商戶
C、資金往來簡單，賬戶余額或交易規(guī)模較小
D、賬戶資金往來特點符合單位身份及經(jīng)營業(yè)務和當?shù)亟灰琢晳T

2.多項選擇題符合下列任一條件的個人客戶，應評定為高風險。（）

A、客戶身份與我國及聯(lián)合國安理會發(fā)布的恐怖分子或恐怖分子嫌疑人相同
B、賬戶發(fā)生涉嫌恐怖融資的可疑交易，或與恐怖組織、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人發(fā)生資金往來的客戶
C、客戶國籍為反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管薄弱的國家或地區(qū)
D、提供虛假身份證件或虛假身份信息的客戶

3.多項選擇題下列需填制同一方向紅藍字憑證進行沖正的錯賬業(yè)務是（）。

A、當日的錯賬業(yè)務
B、3月31日日終后的錯賬業(yè)務
D、本年度的錯賬業(yè)務
C、1月1日沖正的隔日錯賬業(yè)務

4.多項選擇題實行綜合柜員制，應遵守的規(guī)定（）。

A、大額現(xiàn)金收付需授權
B、特殊業(yè)務（掛失、抹賬等）需交易授權
C、儲蓄業(yè)務需復核
D、聯(lián)行業(yè)務、匯票簽發(fā)等應堅持印、壓（押）、證分管

5.多項選擇題違規(guī)行為的處理中應當貫徹以下（）原則。

A、處理工作相關部門密切協(xié)作
B、程序規(guī)范、客觀公正
C、事實清楚、證據(jù)確鑿
D、保護被處理人合法權利

6.多項選擇題《浙江省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》有下列（）情形之一的，應當從重或加重處理。

A、故意違規(guī)且情節(jié)嚴重的
B、授意、指使、強令、脅迫他人違規(guī)的
C、拒不承認錯誤，阻撓、抗拒調查和處理的
D、經(jīng)辦人員抵制或報告無效，被迫實施違規(guī)行為的

7.多項選擇題在處理違規(guī)工作人員時，應當堅持處罰與教育相結合的原則，處理種類有（）。

A、經(jīng)濟處罰
B、紀律處分
C、批評教育
D、組織處理

8.多項選擇題《浙江省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》所指的工作人員是（）。

A、在崗人員
B、退休人員
C、退養(yǎng)人員
D、調離人員

9.多項選擇題《會計法》規(guī)定的會計工作的主管部門有（）。

A、國務院財政部門
B、人民銀行
C、國家審計機關
D、縣級以上地方各級人民政府財政部門

10.多項選擇題農村合作金融風險中操作風險包括（）。

A、業(yè)務風險
B、法律風險
C、業(yè)務系統(tǒng)風險
D、清算風險