A、交易補錄
B、案例編輯
C、客戶洗錢風險評級
D、審批
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A、客戶為機關、事業(yè)單位、學校、軍隊和武警部隊
B、客戶為個體工商戶
C、資金往來簡單,賬戶余額或交易規(guī)模較小
D、賬戶資金往來特點符合單位身份及經(jīng)營業(yè)務和當?shù)亟灰琢晳T
A、客戶身份與我國及聯(lián)合國安理會發(fā)布的恐怖分子或恐怖分子嫌疑人相同
B、賬戶發(fā)生涉嫌恐怖融資的可疑交易,或與恐怖組織、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人發(fā)生資金往來的客戶
C、客戶國籍為反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管薄弱的國家或地區(qū)
D、提供虛假身份證件或虛假身份信息的客戶
A、當日的錯賬業(yè)務
B、3月31日日終后的錯賬業(yè)務
D、本年度的錯賬業(yè)務
C、1月1日沖正的隔日錯賬業(yè)務
A、大額現(xiàn)金收付需授權
B、特殊業(yè)務(掛失、抹賬等)需交易授權
C、儲蓄業(yè)務需復核
D、聯(lián)行業(yè)務、匯票簽發(fā)等應堅持印、壓(押)、證分管
A、處理工作相關部門密切協(xié)作
B、程序規(guī)范、客觀公正
C、事實清楚、證據(jù)確鑿
D、保護被處理人合法權利
A、故意違規(guī)且情節(jié)嚴重的
B、授意、指使、強令、脅迫他人違規(guī)的
C、拒不承認錯誤,阻撓、抗拒調查和處理的
D、經(jīng)辦人員抵制或報告無效,被迫實施違規(guī)行為的
A、經(jīng)濟處罰
B、紀律處分
C、批評教育
D、組織處理
A、在崗人員
B、退休人員
C、退養(yǎng)人員
D、調離人員
A、國務院財政部門
B、人民銀行
C、國家審計機關
D、縣級以上地方各級人民政府財政部門
A、業(yè)務風險
B、法律風險
C、業(yè)務系統(tǒng)風險
D、清算風險