多項(xiàng)選擇題符合下列任一條件的個(gè)人客戶，應(yīng)評(píng)定為高風(fēng)險(xiǎn)。（）

A、客戶身份與我國(guó)及聯(lián)合國(guó)安理會(huì)發(fā)布的恐怖分子或恐怖分子嫌疑人相同
B、賬戶發(fā)生涉嫌恐怖融資的可疑交易，或與恐怖組織、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人發(fā)生資金往來(lái)的客戶
C、客戶國(guó)籍為反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管薄弱的國(guó)家或地區(qū)
D、提供虛假身份證件或虛假身份信息的客戶


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題下列需填制同一方向紅藍(lán)字憑證進(jìn)行沖正的錯(cuò)賬業(yè)務(wù)是（）。

A、當(dāng)日的錯(cuò)賬業(yè)務(wù)
B、3月31日日終后的錯(cuò)賬業(yè)務(wù)
D、本年度的錯(cuò)賬業(yè)務(wù)
C、1月1日沖正的隔日錯(cuò)賬業(yè)務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題實(shí)行綜合柜員制，應(yīng)遵守的規(guī)定（）。

A、大額現(xiàn)金收付需授權(quán)
B、特殊業(yè)務(wù)（掛失、抹賬等）需交易授權(quán)
C、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)需復(fù)核
D、聯(lián)行業(yè)務(wù)、匯票簽發(fā)等應(yīng)堅(jiān)持印、壓（押）、證分管

3.多項(xiàng)選擇題違規(guī)行為的處理中應(yīng)當(dāng)貫徹以下（）原則。

A、處理工作相關(guān)部門密切協(xié)作
B、程序規(guī)范、客觀公正
C、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿
D、保護(hù)被處理人合法權(quán)利

4.多項(xiàng)選擇題《浙江省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重或加重處理。

A、故意違規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的
B、授意、指使、強(qiáng)令、脅迫他人違規(guī)的
C、拒不承認(rèn)錯(cuò)誤，阻撓、抗拒調(diào)查和處理的
D、經(jīng)辦人員抵制或報(bào)告無(wú)效，被迫實(shí)施違規(guī)行為的

5.多項(xiàng)選擇題在處理違規(guī)工作人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，處理種類有（）。

A、經(jīng)濟(jì)處罰
B、紀(jì)律處分
C、批評(píng)教育
D、組織處理

6.多項(xiàng)選擇題《浙江省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》所指的工作人員是（）。

A、在崗人員
B、退休人員
C、退養(yǎng)人員
D、調(diào)離人員

7.多項(xiàng)選擇題《會(huì)計(jì)法》規(guī)定的會(huì)計(jì)工作的主管部門有（）。

A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
B、人民銀行
C、國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)
D、縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府財(cái)政部門

8.多項(xiàng)選擇題農(nóng)村合作金融風(fēng)險(xiǎn)中操作風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B、法律風(fēng)險(xiǎn)
C、業(yè)務(wù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D、清算風(fēng)險(xiǎn)

9.多項(xiàng)選擇題農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制主要作用（）。

A、能夠保證國(guó)家法律、法規(guī)及政策的貫徹落實(shí)與執(zhí)行
B、能夠確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的協(xié)調(diào)、有序進(jìn)行，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益
C、能夠保證企業(yè)財(cái)產(chǎn)及相關(guān)記錄的安全與完整，提高企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和其他經(jīng)營(yíng)管理信息的正確性與可靠性
D、有利于激勵(lì)員工工作的積極性，提高農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的工作效率

10.多項(xiàng)選擇題農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的特征（）。

A、完整性、系統(tǒng)性
B、事前防范性
C、統(tǒng)一性
D、常規(guī)性與預(yù)期性