多項(xiàng)選擇題證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括()

A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.處罰處分信息


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題證券投資保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()

A.銀行存款
B.購買國債
C.中央銀行債券
D.中央及金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券

2.多項(xiàng)選擇題證券市場監(jiān)管的對象包括()

A.證券發(fā)行主體
B.證券投資者
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.債券服務(wù)機(jī)構(gòu)

4.多項(xiàng)選擇題公司合并可以采取()和()兩種方式

A.是吸收合并
B.新設(shè)合并
C.吞并合并
D.分立合并

6.多項(xiàng)選擇題《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為,其范圍包括()

A.股份有限公司
B.有限責(zé)任公司
C.外資公司
D.中外合資公司

7.多項(xiàng)選擇題下列屬于欺詐行為的有()

A.違背客戶委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間提供交易的書面確認(rèn)文件
C.挪用客戶的證券或資金
D.假借客戶名義買賣證券

8.多項(xiàng)選擇題信息披露的意義包括()

A.有利于價值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理
D.防止不正當(dāng)競爭

9.多項(xiàng)選擇題信息披露的基本要求是()

A.全面性
B.真實(shí)性
C.時效性
D.公正性

10.多項(xiàng)選擇題證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容包括()

A.信息披露
B.操縱市場
C.欺詐行為
D.內(nèi)幕交易

最新試題

發(fā)行監(jiān)管制度分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進(jìn)行分析,來研究股票的價值及其長遠(yuǎn)的發(fā)展空間。

題型:判斷題

按照是否可以贖回,債券基本上分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。

題型:判斷題

資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險。

題型:判斷題

基本分析包含的主要內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

假定公司的股息預(yù)計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。

題型:判斷題

某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。

題型:判斷題

經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題