多項(xiàng)選擇題下列屬于欺詐行為的有()

A.違背客戶委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B.不在規(guī)定時(shí)間提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C.挪用客戶的證券或資金
D.假借客戶名義買(mǎi)賣(mài)證券


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1.多項(xiàng)選擇題信息披露的意義包括()

A.有利于價(jià)值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D.防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

2.多項(xiàng)選擇題信息披露的基本要求是()

A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.公正性

3.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括()

A.信息披露
B.操縱市場(chǎng)
C.欺詐行為
D.內(nèi)幕交易

4.多項(xiàng)選擇題設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的()

A.聯(lián)系
B.協(xié)調(diào)
C.相互監(jiān)督
D.合作

5.多項(xiàng)選擇題證券交易所的監(jiān)管職能包括()

A.對(duì)信息披露的管理
B.對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
C.對(duì)會(huì)員的管理
D.對(duì)上市公司的管理

6.多項(xiàng)選擇題國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為()

A.保護(hù)投資者
B.防止市場(chǎng)操縱
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.透明和信息公開(kāi)

8.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)包括()

A.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)的積極作用,限制其消極作用
B.保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)
C.防止市場(chǎng)操縱、欺詐等不法行為,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。
D.保護(hù)證券交易、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)利益,維護(hù)證券交易正常運(yùn)轉(zhuǎn)

9.多項(xiàng)選擇題證券的發(fā)行交易活動(dòng)必須實(shí)行()的原則

A.公開(kāi)
B.自愿
C.公正
D.公平

10.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則是()

A.依法管理原則
B.保護(hù)投資者利益原則。
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

最新試題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對(duì)投資者來(lái)講,每股價(jià)值是()元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。

題型:判斷題

計(jì)算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

基金在運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用,下面屬于之的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

持有期收益率是指?jìng)拿磕昀⑹杖肱c其當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的比率。

題型:判斷題

如果某投資人以每股10元賣(mài)空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

低的P/S比率往往意味著公司的價(jià)值被低估,股票價(jià)格有上漲的潛力。

題型:判斷題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行,防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場(chǎng)政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)越大;或者說(shuō),選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題