A.職業(yè)地位
B.監(jiān)督地位
C.管理地位
D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)
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A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
A.漲跌停板制度
B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C.保證金制度
D.大戶持倉報告制度
A.期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
B.期貨交易所會員的資金和交易動向
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
A.通報批評
B.公開譴責(zé)
C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)
D.撤銷任職資格或取消從業(yè)資格
A.談話提醒
B.通報批評
C.公開譴責(zé)
D.暫?;蛘呦拗茦I(yè)務(wù)
A.責(zé)令參加培訓(xùn)
B.書面警示
C.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.約見談話
B.口頭警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員
D.限期說明情況
A.中國金融期貨交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整
B.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任
C.期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
D.期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則,落實投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試
A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的50%
C.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)
D.期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。