A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任
B．由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應承擔相應賠償責任
C．客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任
D．期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果

A．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔
B．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔
C．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔
D．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

A．造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役
B．造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C．情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

A．及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況
B．嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務
C．對投資者了解交易情況的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務

A．貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當利益的
C．向投資者隱瞞重要事項的
D．違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

A．對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報
C．從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

A．基本情況評估
B．投資經(jīng)歷評估
C．財務狀況評估
D．誠信狀況評估

A．業(yè)務環(huán)節(jié)
B．崗位職責
C．風險管理
D．相應的制衡機制

A．開戶知識測試人員
B．期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C．投資者
D．期貨公司負責人

A．交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任
B．期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
C．在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任
D．征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任