A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰,無不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件
D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件
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A.限制開倉
B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.限制平倉
D.強(qiáng)行平倉
A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.按一定原則減倉
D.以上都正確
A.風(fēng)險準(zhǔn)備金
B.結(jié)算準(zhǔn)備金
C.交易保證金
D.結(jié)算保證金
A.查封
B.凍結(jié)
C.扣劃
D.強(qiáng)制執(zhí)行
A.交易結(jié)算會員
B.一般結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員
A.非期貨公司會員
B.期貨公司會員
C.結(jié)算會員
D.非結(jié)算會員
A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司,應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料,確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
A.允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D.拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的
A.違反規(guī)定使用、分配收益的
B.違反規(guī)定接納會員的
C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的
A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
最新試題
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時,還實(shí)施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。