A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
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A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
A.變更注冊資本
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C.變更5%以上的股權(quán)
D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)
A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
B.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資
C.對外擔(dān)保
D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
A.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
B.申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證
C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告
D.申請日前5個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
A.1億元;3億元;5億元
B.1億元;5億元;10億元
C.1億元;10億元;15億元
D.3億元;5億元;10億元
A.1億元;3億元
B.2億元;5億元
C.3億元;5億元
D.3億元;10億元
A.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨公司股東大會(huì)
D.期貨公司董事會(huì)
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)
C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)
B.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
最新試題
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()