單項選擇題期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的,應(yīng)當在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日
B.5日
C.7日
D.10日


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1.單項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的施行時間是()。

A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日

5.單項選擇題期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

6.單項選擇題中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引,應(yīng)報()備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.商務(wù)部

7.單項選擇題期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?()

A.基層人民法院
B.中級人民法院
C.高級人民法院
D.最高人民法院

8.單項選擇題侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以()確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求
B.侵權(quán)訴訟請求
C.違約訴訟請求
D.標的額較大的訴訟請求

9.單項選擇題對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由()作出。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.商務(wù)部

最新試題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當包括()等。

題型:多項選擇題