A.1年內(nèi)
B.6個月內(nèi)
C.3年內(nèi)或永久性
D.永久性
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A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格
B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
A.10
B.15
C.20
D.60
A.中國證監(jiān)會
B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
A.公平
B.公開
C.合理
D.合法
A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系
B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露
C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露
D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀公司披露
A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關(guān)系
D.經(jīng)濟狀況
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
A.3個月至6個月
B.6個月至12個月
C.1年
D.2年
A.國家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
A.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其它客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
最新試題
趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為,違反了()規(guī)定。
針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取的救濟措施有()。
期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自2003年7月1日開始實施。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成后果的,可免于處罰。()
期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()
期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的,應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()