A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)一致、嚴(yán)守職責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)一致、各司其職、嚴(yán)守職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、嚴(yán)守職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
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A.適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.基金公司
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.自然人投資者
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中金所
D.國務(wù)院
A.中國證監(jiān)會
B.相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會
A.報中國證監(jiān)會備案
B.報中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.報中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中金所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司
A.中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B.中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D.中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局
A.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行
A.予以法律處罰
B.予以經(jīng)濟(jì)處罰
C.予以行政處罰
D.取消其業(yè)務(wù)資格
A.中金所、中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會、中期協(xié)
C.中國證監(jiān)會、中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
最新試題
期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后,報()備案。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。()
證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。()
中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。()
加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育的機(jī)構(gòu)是()。
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險,進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()