A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中金所
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)
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A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國(guó)家
A.中金所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
A.投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B.股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經(jīng)歷
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B.各司其職
C.各負(fù)其責(zé)
D.加強(qiáng)協(xié)作
A.可以接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D.應(yīng)當(dāng)介紹投資者去期貨公司進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A.自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況
B.建立健全內(nèi)部控制
C.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D.對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案,建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度,完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,加強(qiáng)責(zé)任追究
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.擔(dān)保公司
D.證券公司
最新試題
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位在審慎評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()
()應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,()應(yīng)當(dāng)按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。