不定項(xiàng)選擇證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括()。

A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會(huì)計(jì)核算
D.基金營運(yùn)服務(wù)


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1.不定項(xiàng)選擇以下關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法證確的有()。

A.特定客戶管理業(yè)務(wù)又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)
B.由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C.基金管理公司向特定客戶募集資金
D.運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)

2.不定項(xiàng)選擇基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上
C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
D.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

3.不定項(xiàng)選擇投資部的職能包括()。

A.根據(jù)投資決策委員會(huì)制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理,向交易部下達(dá)投資指令
B.根據(jù)研究部制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理,向交易部下達(dá)投資指令
C.擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能,及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場動(dòng)態(tài)信息
D.擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能,及時(shí)向交易部提供市場動(dòng)態(tài)信息

4.不定項(xiàng)選擇基金運(yùn)營部負(fù)責(zé)基金的注冊與過戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算,其工作職責(zé)包括()。

A.基金結(jié)算
B.基金清算
C.基金會(huì)計(jì)
D.基金清產(chǎn)核資

5.不定項(xiàng)選擇基金清算工作包括()。

A.核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
B.開立投資者基金賬戶
C.根據(jù)基金份額清算結(jié)果,填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令,傳送至托管行
D.復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果

6.不定項(xiàng)選擇基會(huì)會(huì)計(jì)工作包括()。

A.記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過程,完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作
B.完成與托管銀行的賬務(wù)核對,復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果
C.完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每門資金流量表間的核對
D.設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶,負(fù)責(zé)賬戶的會(huì)計(jì)核算工作并保管會(huì)計(jì)記錄

7.不定項(xiàng)選擇典型的基金管理公司后臺支持部門包括()。

A.行政管理部
B.基金運(yùn)營部門
C.信息技術(shù)部
D.財(cái)務(wù)部

8.不定項(xiàng)選擇投資決策制定通常包括()等內(nèi)容。

A.投資決策的依據(jù)
B.決策的方式和程序
C.投資決策委員會(huì)的權(quán)限
D.投資決策的預(yù)期效果

9.不定項(xiàng)選擇研究發(fā)展部向投資決策委員會(huì)和其他投資部門提供的研究報(bào)告通常包括()等。

A.上市公司分析報(bào)告
B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告
C.行業(yè)分析報(bào)告
D.證券市場行情報(bào)告

最新試題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()

題型:判斷題

關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。()

題型:判斷題

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí),基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營估值委員會(huì)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題