A.內(nèi)部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.間接控制
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A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
A.合法、合規(guī)性
B.全面性
C.審慎性
D.適時(shí)性
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
A.2
B.3
C.4
D.5
A.國家
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.自身
A.委托
B.代理
C.信托
D.受托
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會(huì)計(jì)核算
D.基金運(yùn)營服務(wù)
A.又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)
B.由政策性銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C.基金管理公司向特定客戶募集資金
D.接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人
A.投資部
B.研究部
C.交易部
D.財(cái)務(wù)部
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件,其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是()。
在證券投資基金運(yùn)作中,負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是()。
從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營估值委員會(huì)
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí),場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。()
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;III.督察長設(shè)立后,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé),以下說法錯(cuò)誤的是()。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的()原則。