A.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險
B.證券公司請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
C.客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
D.客戶與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
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你可能感興趣的試題
A.結(jié)算公司
B.指定商業(yè)銀行
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.會計師事務(wù)所
A.交易權(quán)限
B.交易密碼
C.資金密碼
D.資金上限
A.合法的證券公司及證券營業(yè)部
B.投資品種與委托買賣方式的選擇
C.客戶與代理人的關(guān)系
D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制
A.宏觀經(jīng)濟風(fēng)險
B.上市公司經(jīng)營風(fēng)險
C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.客戶開戶的基本情況
B.客戶委托的有關(guān)事項
C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告
B.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究
C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦
A.交易過程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D.操作程序的復(fù)雜性
A.客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C.采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
D.誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
最新試題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。
營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。