A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
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你可能感興趣的試題
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.客戶開戶的基本情況
B.客戶委托的有關事項
C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告
B.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
C.有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D.有關資產(chǎn)組合的評價和推薦
A.交易過程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易規(guī)則的嚴密性
D.操作程序的復雜性
A.客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B.提供虛假、誤導性信息
C.采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D.誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
A.1
B.2
C.3
D.4
A.5
B.10
C.15
D.20
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合()和()的規(guī)定。
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
約定式購回業(yè)務,證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。