A.銀行存款
B.購買國債
C.中央銀行債券
D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
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A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國人民銀行
A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B.所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
A.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
C.變更公司章程中的重要條款
D.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
A.難以保密
B.已經(jīng)泄露
C.市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞
D.公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)
A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議
B.簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)
C.公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
D.公司股票價(jià)格下降
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響,需要進(jìn)行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng),需要進(jìn)行說明的
C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處籌劃階段的重大事件),有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
A.全面原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選,或?qū)ζ洳扇∈袌?chǎng)禁入措施
A.指定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度
B.建立內(nèi)幕信息知情人登記制度
C.完善上市公司信息披露和停復(fù)牌制度
D.健全考核評(píng)價(jià)制度
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為,促使其改善經(jīng)營管理
B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督,提高證券市場(chǎng)效率
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼