多項選擇題證券市場的法律、法規(guī)分為的四個層次分別為()。

A.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
B.第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則


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1.多項選擇題《證券法》中證券監(jiān)督管理機構(gòu)這一部分的主要內(nèi)容包括()。

A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責
B.監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責可采取的措施
C.對監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守

2.多項選擇題《證券法》中證券公司這一部分的主要內(nèi)容包括()。

A.證券公司設(shè)立的程序、條件和組織形式
B.證券公司的業(yè)務(wù)種類
C.業(yè)務(wù)范圍與注冊資本的關(guān)系
D.證券公司設(shè)立申請的審核

3.多項選擇題《證券法》中證券交易這一部分的主要內(nèi)容包括()。

A.依法買賣證券的一般規(guī)定
B.上市交易的方式
C.不得持有、買賣股票的規(guī)定
D.賬戶保密的規(guī)定

4.多項選擇題《證券法》的總則主要包括()。

A.立法的宗旨
B.適用范圍
C.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理
D.證券業(yè)協(xié)會的自律性管理等

6.單項選擇題發(fā)行人、證券公司、保薦人在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述的可以處()的罰款。

A.三十萬元以上六十萬元以下
B.三十萬元以上五十萬元以下
C.四十萬元以上六十萬元以下
D.三十萬元以上八十萬元以下

8.單項選擇題下列單位犯罪中,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是()。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
B.提供虛假財務(wù)會計報告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場罪

10.單項選擇題()對機構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的情況進行定期或者不定期檢查。

A.證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券結(jié)算機構(gòu)

最新試題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)。

題型:單項選擇題

下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:單項選擇題