A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
D.客戶(hù)投訴的接待處理方式

A.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶(hù)資產(chǎn)必須托管；專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

A.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行
D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

A.證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)
B.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C.證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)
D.證券資產(chǎn)管理

A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶(hù)利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

A.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。
B.不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。
C.不得向客戶(hù)保證交易收益或者允諾賠償客戶(hù)的投資損失。
D.妥善保管客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

A.建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C.建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作

A.組織實(shí)施反洗錢(qián)制度
B.組織實(shí)施信息隔離墻制度
C.為高級(jí)管理人員、各部分和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)培訓(xùn)
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)