A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

A.集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管；專門(mén)賬戶投資運(yùn)作

A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

A.證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C.證券承銷與保薦，證券自營(yíng)
D.證券資產(chǎn)管理

A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

A.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
B.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D.妥善保管客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

A.建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C.建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作

A.組織實(shí)施反洗錢(qián)制度
B.組織實(shí)施信息隔離墻制度
C.為高級(jí)管理人員、各部分和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)

A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

A.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告
B.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
C.信息公開(kāi)披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露
D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段