A.管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部
B.經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務
D.作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務
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A.客戶交易結算資金已按規(guī)定實施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務、增設和收購營業(yè)性分支機構、營業(yè)性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形
A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應,并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的"隔離墻"制度,防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經營管理能力,設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的,最近1年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近1年凈資本不低于12億元人民幣
A.禁止同業(yè)競爭的需求,即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度
A.提交申請文件
B.監(jiān)管機構核準
C.設立登記
D.申領《經營證券業(yè)務許可證》
A.至少有一個是具有合法的金融業(yè)務經營資格的機構
B.境外股東自參股之日起3年內不得轉讓
C.持續(xù)經營5年以上
D.近三年各項財務指標符合所在國家或地區(qū)法律
A.注冊資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當?shù)膬炔靠刂萍夹g系統(tǒng)
D.有符合條件的經營場所和合格的業(yè)務設施
A.經營股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經紀
D.債券的經紀和自營
A.在境外設立
B.收購
C.參股證券經營機構
D.變更公司章程中的一般條款
A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
B.設立、收購或者撤銷分支機構
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
最新試題
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
鼓勵內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。()
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()