A.在境外設(shè)立
B.收購
C.參股證券經(jīng)營機構(gòu)
D.變更公司章程中的一般條款
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)才能設(shè)立
B.是證券市場投融資服務(wù)的提供者
C.是證券市場重要的機構(gòu)投資者
D.在美國俗稱為商人銀行
A.客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度
B.新的國債回購交易制度
C.對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)??刂频男轮贫?/p>
A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險
B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司
C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度
D.積極推進了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解,財務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權(quán)威大大提高
A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.定時審查
A.審慎監(jiān)管原則
B.審慎原則
C.依法管理原則
D.安全穩(wěn)健原則
最新試題
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu),是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。()
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()
計算自營規(guī)模時,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。()