合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）

證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）

為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）

證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（）

證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）

同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。（）