A.10
B.15
C.20
D.30
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A.2
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D.6
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.1/5
B.1/3
C.1/4
D.1/6
A.證券監(jiān)督管理機構
B.財政部管理機構
C.中國銀監(jiān)會審批機構
D.中國證監(jiān)會審批機構
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
A.1
B.2
C.3
D.4
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.3億
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
最新試題
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點,在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。()
證券公司應當根據(jù)自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()