您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風險
D.降低交易成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
A.公開道歉
B.責令停業(yè)
C.吊銷直接責任人員的資格證書
D.承擔連帶責任
A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設施
A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務
D.從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務
最新試題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）