您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風(fēng)險(xiǎn)
D.降低交易成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)
A.公開道歉
B.責(zé)令停業(yè)
C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書
D.承擔(dān)連帶責(zé)任
A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢業(yè)務(wù)
D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢業(yè)務(wù)
A.市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)
D.人員風(fēng)險(xiǎn)
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書
C.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)
B.集中資金
C.提高運(yùn)作效率
D.降低市場運(yùn)作成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
最新試題
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
律師被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
在董事會(huì)、董事長不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)（）會(huì)議。
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）