A.遵循公平、公正原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突
B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開
D.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
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A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
A.國(guó)債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
A.綜合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.較嚴(yán)格的信息披露
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
A．申請(qǐng)書
B．凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表
C．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表
D．申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
最新試題
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動(dòng)用。（）
證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（）
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。（）