A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.較嚴格的信息披露
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
A．申請書
B．凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表
C．負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
D．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
A．守法合規(guī)
B．公平公正
C．約定運作
D．分散管理
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金客戶資產(chǎn)的情形
A．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
最新試題
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。（）
證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。（）
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）