多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括()。

A.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學位
C.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人


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1.多項選擇題定向資產(chǎn)管理合同一般包括()。

A.資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式
B.客戶的風險承受能力
C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額
D.投資目標和管理期限

2.多項選擇題下列尚未公開的信息中，()屬于內(nèi)幕信息。

A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
B.持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動
C.上市公司發(fā)生重大損失
D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

3.多項選擇題關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是()。

A.證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B.證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C.證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D.證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細

4.多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對象包括()。

A.認購權(quán)證
B.國債、公司或企業(yè)債
C.證券投資基金
D.A、B股

6.單項選擇題新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為()。

A.申報數(shù)量最多的一次申購
B.第一次申購
C.最后一次申購
D.全部申購

8.單項選擇題以下不屬于金融期貨風險控制制度的是()。

A.持倉限額制度
B.實物交割制度
C.價格限制制度
D.保證金制度

9.單項選擇題深圳證券交易所實行的證券存管制度是()。

A.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B.自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
C.自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
D.自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

10.單項選擇題新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A.工作繁瑣，效率低下
B.一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C.股價被操縱的可能性較大
D.市場性不強