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多項選擇題證券經營機構自營業(yè)務買賣對象包括()。

A.認購權證
B.國債、公司或企業(yè)債
C.證券投資基金
D.A、B股

1.多項選擇題投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的()業(yè)務，需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。

A.認購
B.交易
C.申購
D.贖回

2.單項選擇題新股上網定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為()。

A.申報數(shù)量最多的一次申購
B.第一次申購
C.最后一次申購
D.全部申購

3.單項選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，()須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發(fā)行人。

A.中國證監(jiān)會
B.證券主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結算公司

4.單項選擇題以下不屬于金融期貨風險控制制度的是()。

A.持倉限額制度
B.實物交割制度
C.價格限制制度
D.保證金制度

5.單項選擇題深圳證券交易所實行的證券存管制度是()。

A.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限
B.自動托管，指定買賣，可以轉托
C.自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
D.自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉托不限

6.單項選擇題新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A.工作繁瑣，效率低下
B.一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C.股價被操縱的可能性較大
D.市場性不強

7.單項選擇題下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務管理風險的有()。

A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B.假借客戶名義買賣證券
C.客戶資金不足而接受其買入委托
D.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

8.單項選擇題在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，()各分支機構對轄區(qū)內市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。

A.中國人民銀行
B.結算銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會

9.單項選擇題以下項目中，不屬于資產管理業(yè)務的是()。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務
C.為客戶辦理專項資產管理業(yè)務
D.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

10.單項選擇題下列不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的是()。

A.提高證券交易印花稅標準
B.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托
C.為非上市公司提供股份轉讓服務
D.挪用客戶交易結算資金