單項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,在其接受的市價申報類型中,對手方最優(yōu)價格申報是指()。

A.以對手方價格為成交價格,如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的,則依次成交,否則申報全部自動撤銷。
B.以對手方價格為成交價格,如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交,未成交部分自動撤銷。
C.以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
D.以對手價格為成交價格,與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交,未成交部分自動撤銷。


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2.單項選擇題上海證券交易所規(guī)定,首次上市股票上市首日,其即時行情顯示的前收盤價格為其()。

A.發(fā)行人計算的開盤參考價
B.主承銷商計算出的開盤參考價
C.發(fā)行價
D.集合競價

3.單項選擇題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商對()不負(fù)保密義務(wù)。

A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額

4.單項選擇題深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為()。

A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰

5.單項選擇題客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時,向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。

A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔(dān)保品證明

6.單項選擇題以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。

A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營業(yè)務(wù)

7.單項選擇題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是()。

A.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

8.單項選擇題在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所

9.單項選擇題交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易,下列說法不正確的是()。

A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C.一級交易商履行做市義務(wù)的,可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
D.交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額