多項選擇題非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更()。

A、財產(chǎn)分割
B、繼承
C、帳戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、贈與
E、法院判決


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1.多項選擇題清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在()。

A、先清算后交割、交收
B、清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C、清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算;交割、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
D、證券公司都以交易所或清算機構(gòu)為對手辦理清算與交割、交收
E、交割是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算;清算、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

2.多項選擇題按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及項目()。

A、T日存款
B、T日提款
C、(T1)日存款
D、(T1)日提款
E、T日清算應(yīng)收(付)金額

3.多項選擇題我國目前的證券交易交割、交收方式()。

A、T0
B、T1
C、T2
D、T3
E、T5

4.多項選擇題一般的交割、交收方式包括()。

A、當(dāng)日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特約日交割、交收
E、發(fā)行日交割、交收

5.多項選擇題證券結(jié)算包括()。

A、證券登記
B、證券清算
C、證券交割
D、資金交收
E、股票交割

6.多項選擇題對清算的解釋有()。

A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C、指投資者與證券交易所之間的帳戶核對
D、指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
E、投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

7.多項選擇題清算、交割、交收中的禁止行為包括()。

A、資金透支
B、提取存款
C、實物券欠庫
D、交收指令對盤
E、例行日交割

8.多項選擇題證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A、自有資金不少于人民幣2億元
B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
E、總資本不低于10億元

9.多項選擇題證券公司公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面()。

A、自營業(yè)務(wù)決策制度
B、自營操作原則
C、自營的內(nèi)部決策
D、自營的內(nèi)部檢查
E、自營的財務(wù)制度

10.多項選擇題《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的()。

A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B、以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
E、偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場